中國建設銀行工作人員輕微違規(guī)行為積分管理辦法.doc
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中國建設銀行工作人員輕微違規(guī)行為積分管理辦法 第一章 總 則 第一條(目的)為有效解決有章不循、違章操作問題,引導和督促各級機構和工作人員遵章守紀、依法合規(guī)經(jīng)營,制定本辦法。 第二條(積分管理的定義)輕微違規(guī)行為積分管理,是指工作人員違反建設銀行規(guī)章制度,不足以按照《中國建設銀行工作人員違規(guī)失職行為處理辦法》進行處理,但有必要按照本辦法對工作人員及其直接管轄行進行累計積分并據(jù)以處理的管理方法。 本辦法所稱的輕微違規(guī)行為,是指未造成不良后果或者情節(jié)輕微的違規(guī)行為。 第三條(適用范圍)本辦法適用于建設銀行境內各級機構及其工作人員。 第四條(積分管理原則)實施積分管理應遵循實事求是、客觀公正、處罰與教育相結合的原則。 第五條(積分方式)發(fā)現(xiàn)工作人員的輕微違規(guī)行為,應當對違規(guī)當事人及其直接管轄行連帶等值積分。但直接管轄行自查發(fā)現(xiàn)的,不對本行積分。 對工作人員的積分為個人積分,對其直接管轄行的積分為機構積分。 第六條(自查自糾積分)個人自查發(fā)現(xiàn)的輕微違規(guī)行為,能夠立即糾正且沒有造成不良后果的,可以免除積分。 第七條(溯及力)本辦法生效之后發(fā)生的輕微違規(guī)行為,發(fā)生的當年未發(fā)現(xiàn)或未處理,應當按照本辦法進行積分的,積分記入處理生效年度。 第二章 積分標準 第八條(積分依據(jù))發(fā)現(xiàn)工作人員輕微違規(guī)行為的,應當按照本辦法所附《輕微違規(guī)行為積分標準》進行積分,分值為1-5分。 第九條(積分年度)積分年度為每年的1月1日至12月31日。最小積分單位為1分。 個人積分上限為24分。一個積分年度內,個人積分達到24分的,給予停職檢查、調整崗位、待崗培訓等處理后,積分從零分起算。 每個積分年度,個人積分和機構積分均從零分起算。 第十條(共同違規(guī)行為的積分)2人或2人以上共同違規(guī)的,分別給予積分,不因其中一人積分而免除其他人的積分。 第十一條(數(shù)個輕微違規(guī)行為的積分)一次發(fā)現(xiàn)同一工作人員數(shù)個輕微違規(guī)行為,分別進行積分后累計計算,但最高不超過10分。 第十二條(從重積分)一次發(fā)現(xiàn)一名工作人員因同一輕微違規(guī)行為同時觸犯《輕微違規(guī)行為積分標準》多項規(guī)定的,依照該行為對應的積分分值最高的條款進行積分。 第十三條(減免積分處理的情形)對及時有效制止、舉報違規(guī)行為,堵截案件,化解風險,避免財產(chǎn)損失的或有其他立功表現(xiàn)的工作人員,如果當年有積分,經(jīng)積分管理領導小組審議,可減輕或免除積分處理。具體辦法由各一級分行制定。 第三章 積分管理程序 第十四條(積分管理領導小組)各級分行、綜合性支行成立積分管理領導小組,分管紀檢監(jiān)察的行級領導擔任組長,監(jiān)察、人力、工會及相關業(yè)務部門負責人為成員。積分管理領導小組的職責是: (一)審議重大、復雜的積分事項; (二)審議對被積分的工作人員的處理建議; (三)組織、協(xié)調、指導、督促下級機構和有關部門開展積分管理工作; (四)其他積分管理事項。 第十五條(歸口管理部門)總行、分行、綜合性支行履行監(jiān)察職能的部門為積分管理的歸口管理部門,其職責是: (一)執(zhí)行積分管理領導小組的決議; (二)審核《輕微違規(guī)行為積分記錄單》并在積分管理信息系統(tǒng)中積分; (三)對履行監(jiān)察職責中發(fā)現(xiàn)的輕微違規(guī)行為進行積分; (四)對下級機構積分; (五)受理有關積分事項的申訴; (六)對同級業(yè)務管理部門和下級機構在管理監(jiān)督檢查中履行積分管理職責的有效性、及時性進行監(jiān)督; (七)管理積分管理信息系統(tǒng); (八)其他積分管理事項。 綜合性支行以下機構不設歸口管理部門,有關積分審核、錄入、復議等積分管理事項,由該機構上級行歸口管理部門負責。 第十六條(機構自查的積分程序)各級行或者其業(yè)務管理部門、檢查組,發(fā)現(xiàn)本級行工作人員的輕微違規(guī)行為,按照以下程序進行積分: (一)填寫《輕微違規(guī)行為積分記錄單》; (二)與當事人核對違規(guī)事實并由當事人簽字確認; (三)將《輕微違規(guī)行為積分記錄單》在5個工作日內送交本行歸口管理部門; (四)歸口管理部門審核《輕微違規(guī)行為積分記錄單》,將積分信息錄入積分管理信息系統(tǒng)。 第十七條(上級行現(xiàn)場檢查的積分程序)上級行現(xiàn)場檢查發(fā)現(xiàn)下級行工作人員的輕微違規(guī)行為,按照以下程序進行積分: (一)填寫《輕微違規(guī)行為積分記錄單》; (二)與當事人核對違規(guī)事實并由當事人簽字確認; (三)將《輕微違規(guī)行為積分記錄單》在5個工作日內送交當事人所屬直接管轄行的上一級行歸口管理部門; (四)歸口管理部門審核《輕微違規(guī)行為積分記錄單》,將積分信息錄入積分管理信息系統(tǒng),并對當事人所屬直接管轄行進行機構積分。 第十八條(非現(xiàn)場檢查的積分程序)上級行非現(xiàn)場檢查發(fā)現(xiàn)下級行工作人員的輕微違規(guī)行為,按照以下程序進行積分: (一)填寫《輕微違規(guī)行為積分記錄單》; (二)將《輕微違規(guī)行為積分記錄單》在5個工作日內送交同級行的歸口管理部門; (三)歸口管理部門審核《輕微違規(guī)行為積分記錄單》,將積分信息錄入積分管理信息系統(tǒng),并對當事人所屬直接管轄行進行機構積分; (四)當事人所屬直接管轄行在積分管理信息系統(tǒng)中打印《輕微違規(guī)行為積分記錄單》并通知當事人。 第十九條(審計發(fā)現(xiàn)、外部監(jiān)管部門檢查的積分程序)審計、外部監(jiān)管部門等檢查發(fā)現(xiàn)的輕微違規(guī)行為,由違規(guī)當事人直接管轄行的上一級行歸口管理部門按本辦法有關規(guī)定對當事人積分、對當事人所屬直接管轄行進行機構積分。 第二十條(垂直條線部門的積分管理)垂直條線管理部門工作人員的輕微違規(guī)行為積分,由該工作人員的管理單位參照本辦法有關規(guī)定,對工作人員進行積分。當事人不服的,可以向作出積分的管理單位申請復議。 第二十一條(積分生效)歸口管理部門將積分信息錄入積分管理信息系統(tǒng)之日即為積分生效之日。 被積分當事人不簽字的,不影響積分的效力,但有關部門應在《輕微違規(guī)行為積分記錄單》上作出說明。 歸口管理部門發(fā)現(xiàn)不當積分或者錯誤積分的,應及時更正積分管理信息系統(tǒng)的有關積分信息,并通知當事人直接管轄行以及當事人。 第二十二條(復議)當事人對積分有異議的,除上級行非現(xiàn)場檢查積分情形外,可自本人在《輕微違規(guī)行為積分記錄單》簽字確認之日起5個工作日內,向本行歸口管理部門申請復議。 非現(xiàn)場檢查積分的,當事人對積分有異議的,可自本人收到《輕微違規(guī)行為積分記錄單》之日起5個工作日內,通過本行歸口管理部門向錄入積分的歸口管理部門申請復議。 歸口管理部門應自受理之日起5個工作日內作出復議決定。復議決定為最后決定。 第二十三條(崗位變動情況的積分)工作人員在建設銀行系統(tǒng)交流、輪崗、調動時,在原單位的積分繼續(xù)有效。 第四章 積分結果運用 第二十四條(機構積分的運用)機構積分情況可以作為機構及其負責人評選先進、績效考核等的參考指標,具體辦法由各一級分行制定。 第二十五條(個人積分的運用)工作人員的積分可以作為年終考核、評選先進的依據(jù)。在對工作人員選拔任用、競聘上崗等事項進行考察時,可以將該工作人員近三年的積分情況列入考察內容。 第二十六條(個人積分的處理方式)在一個積分年度內,工作人員的積分達到10分的,由直接管轄行的歸口管理部門給予書面警示;積分達到20分的,給予通報批評;積分達到24分的,責令本人停職檢查,并給予調整崗位、待崗培訓等處理。 工作人員連續(xù)兩次積分達到24分,不適宜繼續(xù)在建設銀行工作的,解除勞動合同。 第二十七條(績效工資減發(fā)標準)對被積分人,應當減發(fā)其績效工資。減發(fā)績效數(shù)額=每1分對應減發(fā)績效工資的數(shù)額標準積分數(shù)。 每1分對應減發(fā)績效工資的數(shù)額標準,屬總行本部的工作人員和總行管理的工作人員,數(shù)額標準為200元;屬一級分行所轄的工作人員,由各一級分行在50-200元范圍內確定。 減發(fā)績效工資總額,不超過被積分人本年度所得績效工資總額。 第二十八條(減發(fā)績效工資的執(zhí)行)減發(fā)被積分人績效工資,由歸口管理部門計算減發(fā)績效工資數(shù)額,移交人力資源部門執(zhí)行。 第二十九條(積分處理的復查復議)工作人員對解除勞動合同積分處理不服的,可通過本行歸口管理部門向作出決定的機構申請復查復議。給予書面警示、通報批評、停職檢查、調整崗位、待崗培訓的,不得申請復查復議。 第五章 附 則 第三十條(積分通報)歸口管理部門應對本行工作人員和下級機構的積分情況至少每半年通報一次。 第三十一條(積分標準的修訂)總行紀檢監(jiān)察部應適時修改、補充、完善《輕微違規(guī)行為積分標準》,一級分行可以對《輕微違規(guī)行為積分標準》的“一級分行補充的輕微違規(guī)行為”條款進行補充完善。 第三十二條(解釋權)本辦法由中國建設銀行總行負責解釋。 第三十三條(生效時間)本辦法自2008年7月1日起施行。原《中國建設銀行關于違規(guī)行為積分管理的暫行辦法》(建總發(fā)〔2005〕128號)同時廢止- 配套講稿:
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