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1、第一章：術(shù)語與定義第二章：認(rèn)證程序第三章：審核實(shí)施第四章：證后管理第五章：審核方法第六章：審核員,內(nèi)容提要:,第一章：術(shù)語與定義1、審核audit為獲得審核證據(jù)，并對(duì)其進(jìn)行客觀的評(píng)價(jià)，以確定滿足審核準(zhǔn)則的程度所進(jìn)行的系統(tǒng)的、獨(dú)立的并形成文件的過程。,注1：內(nèi)部審核，有時(shí)稱第一方審核，由組織自己或以組織的名義進(jìn)行，用于管理評(píng)審和其他內(nèi)部目的，可作為組織自我合格聲明的基礎(chǔ)。在許多情況下，尤其在小型組織內(nèi)，可以由與受審核活動(dòng)無責(zé)任關(guān)系的人員進(jìn)行，以證實(shí)獨(dú)立性。注2：外部審核包括通常所說的“第二方審核”和“第三方審核”。第二方審核由組織的相關(guān)方（如顧客）或由其他人員以相關(guān)方的名義進(jìn)行。第三方審核由外部

2、獨(dú)立的審核組織進(jìn)行，如那些對(duì)與GB/T19001或GB/T24001要求的符合性提供認(rèn)證或注冊(cè)的機(jī)構(gòu)。注3：當(dāng)質(zhì)量管理體系和環(huán)境管理體系被一起審核時(shí)，稱為“結(jié)合審核”。注4：當(dāng)兩個(gè)或兩個(gè)以上審核組織合作，共同審核同一個(gè)受審核方時(shí)，這種情況稱為“聯(lián)合審核”。,2、審核準(zhǔn)則auditcriteria一組方針、程序或要求注：審核準(zhǔn)則是用于與審核證據(jù)進(jìn)行比較的依據(jù)。3、審核證據(jù)auditevidence與審核準(zhǔn)則有關(guān)的并且能夠證實(shí)的記錄、事實(shí)陳述或其他信息。注：審核證據(jù)可以是定性的或定量的。,4、審核發(fā)現(xiàn)auditfindings將收集到的審核證據(jù)對(duì)照審核準(zhǔn)則進(jìn)行評(píng)價(jià)的結(jié)果注：審核發(fā)現(xiàn)能表明符合或不符

3、合審核準(zhǔn)則，或指出改進(jìn)的機(jī)會(huì)。5、審核結(jié)論auditconclusion審核組考慮了審核目的和所有審核發(fā)現(xiàn)(3.4)后得出的審核結(jié)果。,6、審核委托方auditclient要求審核的組織或人員注：審核委托方可以是受審核方(3.7)，也可以是依據(jù)法律或合同有權(quán)要求審核的任何其他組織。7、受審核方auditee被審核的組織。,8、審核員auditor有能力(14)實(shí)施審核的人員9、審核組auditteam實(shí)施審核的一名或多名審核員，需要時(shí)，由技術(shù)專家(10)提供支持。注1：指定審核組中的一名審核員為審核組長(zhǎng)。注2：審核組可包括實(shí)習(xí)審核員。,10、技術(shù)專家technicalexpert向?qū)徍私M(9)

4、提供特定知識(shí)或技術(shù)的人員。注1：特定知識(shí)或技術(shù)是指與受審核的組織、過程或活動(dòng)，或語言或文化有關(guān)的知識(shí)或技術(shù)。注2：在審核組中，技術(shù)專家不作為審核員。,11、審核方案auditprogramme針對(duì)特定時(shí)間段所策劃，并具有特定目的的一組（一次或多次）審核。注:審核方案包括策劃、組織和實(shí)施審核的所有必要的活動(dòng)。12、審核計(jì)劃auditplan對(duì)一次審核活動(dòng)和安排的描述。,13、審核范圍auditscope審核的內(nèi)容和界限注：審核范圍通常包括對(duì)實(shí)際位置、組織單元、活動(dòng)和過程以及所覆蓋的時(shí)期的描述。14、能力competence經(jīng)證實(shí)的個(gè)人素質(zhì)以及經(jīng)證實(shí)的應(yīng)用知識(shí)和技能的本領(lǐng)。,第二章：認(rèn)證程序一、認(rèn)

5、證程序二、申請(qǐng)與評(píng)審三、雙方的責(zé)任四、審核準(zhǔn)備（每次都包括）,一、認(rèn)證程序,二、申請(qǐng)與評(píng)審1、申請(qǐng)?jiān)u審：對(duì)申請(qǐng)方提交的申請(qǐng)資料進(jìn)行初步評(píng)審，以確定申請(qǐng)方是否具備申請(qǐng)認(rèn)證的條件；2、合同評(píng)審：對(duì)申請(qǐng)方的產(chǎn)品、活動(dòng)、服務(wù)進(jìn)行歸類，分析其主要的危害和環(huán)境因素，確定其專業(yè)類別；判斷本機(jī)構(gòu)的認(rèn)可業(yè)務(wù)是否包含了申請(qǐng)方的專業(yè)；分析自身具備的審核資源與能力是否滿足認(rèn)證審核項(xiàng)目的需求；確定本機(jī)構(gòu)是否有能力實(shí)施該項(xiàng)目的審核認(rèn)證工作。,三、雙方的責(zé)任（一）審核委托方的責(zé)任和義務(wù)：1、決定審核的啟動(dòng)與實(shí)施；2、與受審核方接觸，取得后者的充分合作并啟動(dòng)審核；3、確定審核目的；4、對(duì)審核組長(zhǎng)及審核組的組成予以確認(rèn)；5、提

6、供開展審核所需的資源；6、與審核組長(zhǎng)共同確定審核范圍；7、與審核組長(zhǎng)共同確定審核準(zhǔn)則；8、批準(zhǔn)審核計(jì)劃；9、接受審核報(bào)告并決定其分發(fā)范圍。,（二）受審核方的責(zé)任和義務(wù)：1、視需要向員工傳達(dá)審核的目的與范圍；2、向?qū)徍私M提供必要的條件，保證審核的有效進(jìn)行；3、選派負(fù)責(zé)并勝任的人員配合審核組工作，擔(dān)任現(xiàn)場(chǎng)向?qū)?，向?qū)徍藛T介紹健康、安全及其他有關(guān)要求；4、應(yīng)審核員的要求，為他們提供有關(guān)信息和記錄以及現(xiàn)場(chǎng)觀察的便利條件；5、協(xié)助審核組實(shí)現(xiàn)審核目的；6、接受審核結(jié)果的報(bào)告。,四、審核準(zhǔn)備4.1確定審核范圍4.2組建審核組4.3制定（本次）審核計(jì)劃4.4編制審核工作文件,4.1確定審核范圍：1、確定審核范圍

7、的重要性進(jìn)行審核準(zhǔn)備和實(shí)施審核依據(jù)向相關(guān)方證明體系符合性的證據(jù),2、確定審核范圍考慮的因素：1、受審核方組織機(jī)構(gòu)的設(shè)置及其管理權(quán)限所覆蓋的范圍；2、受審核方產(chǎn)品、活動(dòng)和服務(wù)的類別和性質(zhì)；3、危害和環(huán)境因素及其影響的獨(dú)立性和關(guān)聯(lián)性；4、受審核方現(xiàn)場(chǎng)的分布狀況及地理范圍；5、組織輸入、輸出的職責(zé)界限；6、組織的安全、環(huán)境許可范圍；7、與不完全包含在HSE管理體系范圍中的服務(wù)或活動(dòng)（如公用的污水處理廠）的接口應(yīng)在擬認(rèn)證的HSE管理體系中予以說明。,3、確定審核范圍的原則：基于組織的管理權(quán)限基于組織的活動(dòng)領(lǐng)域基于組織的現(xiàn)場(chǎng)區(qū)域,4.2組建審核組1、審核組的組成要求審核組中至少應(yīng)配備一名有相關(guān)專業(yè)能力的

8、成員，以確保審核組理解被審核體系的有關(guān)要求，包括相關(guān)的過程與重要環(huán)境因素的控制；審核組中的實(shí)習(xí)審核員人數(shù)不應(yīng)超過審核員總數(shù)的1/2，實(shí)習(xí)審核員不能獨(dú)立承擔(dān)審核任務(wù)。為保證認(rèn)證活動(dòng)的客觀性和公正性，審核組成員與受審核組織應(yīng)不存在利害關(guān)系；并未曾向受審核方提供過有關(guān)環(huán)境管理體系的咨詢服務(wù)；審核組成員的名單應(yīng)事先提交受審核方并得到受審核方的確認(rèn)。,2、審核組長(zhǎng)的職責(zé)負(fù)責(zé)組成審核組；負(fù)責(zé)組織環(huán)境管理體系文件的審核；主持第一階段現(xiàn)場(chǎng)審核；合理分配審核組成員的工作任務(wù)；制定審核計(jì)劃；指導(dǎo)編制審核檢查表；主持第二階段現(xiàn)場(chǎng)審核并對(duì)審核過程實(shí)施有效的控制；及時(shí)與受審核方領(lǐng)導(dǎo)溝通；提交審核報(bào)告（包括第一階段審核報(bào)

9、告）,3、審核組成員的職責(zé)：服從審核組長(zhǎng)的指導(dǎo)，支持審核組長(zhǎng)開展工作；在審核組長(zhǎng)指導(dǎo)下編制工作文件；獨(dú)立完成分工范圍內(nèi)的現(xiàn)場(chǎng)審核任務(wù)，收集審核證據(jù)，編制不符合報(bào)告，進(jìn)行審核組內(nèi)部交流，向組長(zhǎng)報(bào)告審核結(jié)果；完成審核組長(zhǎng)交待的其他工作，如整理、歸檔審核文件、協(xié)助編寫審核報(bào)告等；,4.3制定（本次）審核計(jì)劃1、作用審核計(jì)劃是指導(dǎo)現(xiàn)場(chǎng)審核進(jìn)程的重要依據(jù)2、內(nèi)容審核目的；審核范圍；審核準(zhǔn)則；審核組成員；審核日期；審核日程安排；受審核方確認(rèn)。,4.4編制審核工作文件審核計(jì)劃；檢查表；日程安排表(分工表)；首末次會(huì)議簽到表；審核記錄；不符合報(bào)告；不符合項(xiàng)分布表；審核報(bào)告。,第三章：審核實(shí)施一、第一階段審核文

10、件審核現(xiàn)場(chǎng)審核二、第二階段審核,一、第一階段審核：(一)、文件審核1、文件審核的目的：確定受審核方的HSE管理體系文件是否滿足Q/CNPC104.1-2007標(biāo)準(zhǔn)及相關(guān)法律法規(guī)的要求，從而確定能否進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)審核。了解受審核方的HSE管理體系情況，以便進(jìn)行審核準(zhǔn)備，例如編制現(xiàn)場(chǎng)審核計(jì)劃，編寫檢查表等。,2、文件審核的要求：符合性：文件內(nèi)容是否符合HSE管理體系標(biāo)準(zhǔn)全部要素的要求，不應(yīng)回避和遺漏。系統(tǒng)性：通過文件內(nèi)容描述的HSE管理體系是否具備系統(tǒng)性、邏輯性及連貫性，是否體現(xiàn)體系文件的結(jié)構(gòu)和層次，是否給出相關(guān)文件的路徑；合理性：初步審查文件的合理性。有效性：HSE管理體系文件是否現(xiàn)行有效，符合文件控

11、制要求。規(guī)范性：名詞術(shù)語是否符合HSE標(biāo)準(zhǔn)要求。,（二）、現(xiàn)場(chǎng)審核：1、第一階段現(xiàn)場(chǎng)審核的目的：A、第一階段現(xiàn)場(chǎng)審核的目的是確定認(rèn)證范圍和第二階段審核的重點(diǎn)，確定第二階段審核的可行性、時(shí)間和條件。B、第一階段現(xiàn)場(chǎng)審核應(yīng)確定申請(qǐng)方的管理體系狀況，包括主要危害、環(huán)境因素及影響；方針和目標(biāo)及方案制定的合理性，尤其是申請(qǐng)方對(duì)認(rèn)證的準(zhǔn)備程度。,2、審核組應(yīng)對(duì)以下方面的內(nèi)容進(jìn)行確定：申請(qǐng)方的管理體系是否包括了識(shí)別危害因素、環(huán)境因素并判定其重要程度及其控制過程；申請(qǐng)方的相關(guān)活動(dòng)是否遵守了有關(guān)法律法規(guī)的要求；申請(qǐng)方體系的建立是否可以實(shí)現(xiàn)其方針和目標(biāo)（包括管理方案）；申請(qǐng)方的體系運(yùn)行情況是否可以進(jìn)行第二階段審核

12、；申請(qǐng)方的內(nèi)部審核是否符合相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的要求；申請(qǐng)方是否進(jìn)行了管理評(píng)審，且管理評(píng)審包括了對(duì)管理體系的適宜性、充分性和有效性的評(píng)價(jià)；申請(qǐng)方對(duì)相關(guān)方的信息是否做出了反應(yīng),并予以文件化;擬認(rèn)證的范圍涉及某一特定的認(rèn)證要求時(shí)審核組須做出必要解釋；根據(jù)申請(qǐng)方的現(xiàn)場(chǎng)情況，評(píng)估二階段審核人日；認(rèn)證范圍、專業(yè)范圍的合理性；現(xiàn)場(chǎng)分布及第二階段應(yīng)注意的問題。,3、審核程序A、與申請(qǐng)方的管理者及主要部門負(fù)責(zé)人會(huì)面，說明第一階段審核的目的、審核內(nèi)容和方法；B、對(duì)申請(qǐng)方的主要部門和單位以及現(xiàn)場(chǎng)檢查取證，審閱各種文件、記錄，收集各類守法證據(jù)（包括監(jiān)測(cè)報(bào)告、檢測(cè)數(shù)據(jù)、上級(jí)證明、噪聲、污水、大氣污染物排放等監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)等；C、與領(lǐng)導(dǎo)

13、座談，確定審核范圍、交流本次審核發(fā)現(xiàn)、審核結(jié)論，協(xié)商確定第二階段審核的有關(guān)事宜，對(duì)存在問題提出整改要求。,4、審核報(bào)告審核報(bào)告應(yīng)包括以下內(nèi)容：體系運(yùn)行的基本評(píng)價(jià)；體系存在的主要問題；認(rèn)證范圍的確認(rèn)；第二階段審核需關(guān)注的內(nèi)容（包括是否增減審核人日）；審核結(jié)論。,二、第二階段審核1、第二階段審核的目的是：確認(rèn)受審核方遵守其方針目標(biāo)和程序，確認(rèn)受審核方的管理體系符合相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的所有要求，并正在實(shí)現(xiàn)方針和目標(biāo)。2、第二階段現(xiàn)場(chǎng)審核的重點(diǎn)是：受審核方對(duì)危害和環(huán)境因素的識(shí)別、分級(jí)及控制；法律法規(guī)及其他要求的符合性；目標(biāo)指標(biāo)的評(píng)審確定情況；運(yùn)行控制的有效性；對(duì)目標(biāo)指標(biāo)實(shí)施監(jiān)控、測(cè)量、報(bào)告和評(píng)價(jià)情況；員工協(xié)商和

14、持續(xù)參與；內(nèi)審和管理評(píng)審的有效性；不符合的識(shí)別評(píng)價(jià)及糾正預(yù)防措施的完成情況和有效性；職責(zé)的履行情況以及各要素之間的有機(jī)銜接和協(xié)調(diào)性。,3、審核實(shí)施A、首次會(huì)議首次會(huì)議是審核組成員與受審核方的聯(lián)席會(huì)議，由審核組長(zhǎng)主持,主要內(nèi)容包括：介紹審核組成員;受審核方與會(huì)主要成員及陪同人員；確認(rèn)審核計(jì)劃，包括審核目的、審核依據(jù)和范圍；介紹審核方法、不符合判別原則、審核結(jié)論和確認(rèn)日程安排；確定審核期間使用的資源；確定雙方認(rèn)為需要配合及信息溝通的有關(guān)事宜；現(xiàn)場(chǎng)審核保密和公正性的說明。,B、現(xiàn)場(chǎng)審核審核組成員應(yīng)按審核分工及日程安排,依據(jù)檢查清單和記錄表調(diào)查取證。審核中發(fā)現(xiàn)的不符合事實(shí)，由審核組長(zhǎng)主持召開審核組內(nèi)部

15、會(huì)議進(jìn)行確定，審核員負(fù)責(zé)填寫不符合通知單和（或）觀察項(xiàng)記錄單。,C、審核結(jié)論受審核方的管理體系沒有或只存在一般不符合，審核組同意通過現(xiàn)場(chǎng)審核，并要求受審核方在規(guī)定時(shí)間內(nèi)完成糾正措施的實(shí)施，經(jīng)書面驗(yàn)證后，推薦認(rèn)證注冊(cè)。受審核方的管理體系有嚴(yán)重不符合項(xiàng)，在短期內(nèi)可以完成整改，建議推遲推薦認(rèn)證注冊(cè)。待問題整改完成后，由審核組長(zhǎng)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)證。受審核方的管理體系有嚴(yán)重不符合項(xiàng)（包括審核中發(fā)生事故及對(duì)事故隱瞞不報(bào)的情況），且短期內(nèi)不可能改正，則總體評(píng)價(jià)為不符合，建議不推薦認(rèn)證注冊(cè)。待問題整改完成后，由企業(yè)提出申請(qǐng)，中心視情況決定是否派出審核組現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)證。,D、與領(lǐng)導(dǎo)層的溝通審核組在召開末次會(huì)議之前應(yīng)與受審核

16、方主要領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行座談，通報(bào)審核情況，確認(rèn)不符合事實(shí)和審核結(jié)論，并簽署相關(guān)文件。,E、末次會(huì)議末次會(huì)議由審核組長(zhǎng)主持，主要內(nèi)容包括：介紹審核情況；宣讀不符合項(xiàng)報(bào)告；解釋審核發(fā)現(xiàn)或澄清審核標(biāo)準(zhǔn)的要求；宣布審核結(jié)論；提出糾正措施的跟蹤要求；對(duì)通過現(xiàn)場(chǎng)審核的受審核方,通報(bào)“獲證方須知”等。,F、審核報(bào)告審核組長(zhǎng)負(fù)責(zé)編寫HSE管理體系審核報(bào)告審核報(bào)告應(yīng)對(duì)受審核方的管理體系做出總結(jié)性評(píng)價(jià)，主要內(nèi)容應(yīng)包括：對(duì)受審核方基本情況綜述；受審核方體系概述；審核概況；總體評(píng)價(jià)；審核結(jié)論。,第四章：證后管理1、監(jiān)督審核2、復(fù)評(píng),一、監(jiān)督審核：1、監(jiān)督審核的頻次：A、在認(rèn)證證書三年有效期內(nèi)，根據(jù)獲證方的具體情況決定監(jiān)督頻次

17、，通常情況下監(jiān)督審核每年一次，兩次監(jiān)督審核的時(shí)間間隔不超過12個(gè)月，三年內(nèi)覆蓋獲證方所有的場(chǎng)所和部門。B、對(duì)初次通過認(rèn)證的獲證方首次監(jiān)督審核從初審?fù)瓿芍掌?1個(gè)月內(nèi)完成，特殊情況可延長(zhǎng)至12個(gè)月。,2、監(jiān)督審核的主要目的監(jiān)督審核的主要目的是驗(yàn)證獲證方的管理體系是否持續(xù)滿足認(rèn)證準(zhǔn)則的要求，管理體系是否得到有效實(shí)施和保持。,3、監(jiān)督審核的主要內(nèi)容上次審核中不符合項(xiàng)的糾正措施實(shí)施情況及自身發(fā)現(xiàn)問題糾正和預(yù)防措施的效果；有無變更（如：組織機(jī)構(gòu)、體系文件、變化的區(qū)域、所有權(quán)、活動(dòng)、產(chǎn)品、服務(wù)、主要設(shè)備、設(shè)施等）及變更后危害、環(huán)境因素的控制情況；方針、目標(biāo)的持續(xù)改進(jìn)及體系的持續(xù)有效性；管理體系覆蓋的活動(dòng)

18、有無重大健康、安全、環(huán)境問題（如發(fā)生重大事故或重大投訴）及其改進(jìn)措施的實(shí)施情況；重大危害因素和重要環(huán)境因素的更新及關(guān)鍵場(chǎng)所的運(yùn)行控制情況；認(rèn)證證書和認(rèn)證標(biāo)志的使用情況，需填寫認(rèn)證證書使用情況說明對(duì)適用的法律法規(guī)和其它要求的評(píng)審及變更的符合性;對(duì)投訴、申訴、爭(zhēng)議的處理（包括與外部相關(guān)方信息的交流與處理）；受審核方健康安全環(huán)境指標(biāo)完成情況，由受審核方填寫關(guān)于健康安全環(huán)境指標(biāo)完成情況的證明內(nèi)部審核、管理評(píng)審開展以及對(duì)結(jié)果的跟蹤情況。,4、特殊情況的監(jiān)督審核出現(xiàn)重大變更可能影響獲證方的活動(dòng)與體系運(yùn)行（如獲證方法人、所有權(quán)、組織機(jī)構(gòu)、人員或設(shè)備的改變等）；發(fā)生了影響到其認(rèn)證基礎(chǔ)的更改（如體系認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)變更

19、或體系認(rèn)證范圍擴(kuò)大或縮小）;發(fā)生了重大健康、安全、環(huán)境事故，或受到上級(jí)政府部門的處罰；相關(guān)方的嚴(yán)重投訴、抱怨，或其它來自相關(guān)方的信息，經(jīng)分析表明獲證方不再滿足認(rèn)證機(jī)構(gòu)的要求。,5、審核報(bào)告及結(jié)論審核組長(zhǎng)負(fù)責(zé)編寫HSE管理體系審核報(bào)告報(bào)告主要內(nèi)容包括：對(duì)獲證方審核情況綜述；審核目的、范圍、依據(jù)；證書使用情況、變更情況、審核結(jié)論及其相應(yīng)處理意見等。審核組長(zhǎng)根據(jù)不符合的嚴(yán)重程度及采取糾正措施的難易程度在審核報(bào)告中規(guī)定采取糾正措施的期限(最長(zhǎng)不超過3個(gè)月)和驗(yàn)證方式(報(bào)送資料或現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)證)。當(dāng)獲證方的HSEMS基本符合標(biāo)準(zhǔn)要求時(shí)，審核組建議獲證方制定不符合項(xiàng)的糾正措施,經(jīng)審核組驗(yàn)證后向中心推薦繼續(xù)保持認(rèn)

20、證注冊(cè)資格。當(dāng)獲證方的HSEMS不能持續(xù)滿足標(biāo)準(zhǔn)要求時(shí)，管理體系未得到有效實(shí)施和保持時(shí)，審核組宣布獲證方不能通過監(jiān)督審核。,二、復(fù)評(píng)：1、復(fù)評(píng)的目的驗(yàn)證組織的管理體系在整體上是否持續(xù)符合相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的要求，且體系得到了有效的實(shí)施與保持。2、復(fù)評(píng)審核的主要內(nèi)容管理體系諸要素之間統(tǒng)一協(xié)調(diào)及其功能發(fā)揮；獲證方發(fā)生變更后管理體系運(yùn)行狀況；方針、目標(biāo)得到有效實(shí)施、體系運(yùn)行得到充分保持和改進(jìn)；對(duì)投訴、申訴進(jìn)行了有效的處理并采取預(yù)防措施；重大健康、安全、環(huán)境因素得到有效控制；上一次審核發(fā)現(xiàn)的不符合得到了有效的糾正；認(rèn)證證書和標(biāo)志按中心要求使用。,3、現(xiàn)場(chǎng)審核的實(shí)施復(fù)評(píng)審核的程序與認(rèn)證審核中第二階段審核的程序基本

21、一致,參照第二階段審核的程序組織實(shí)施。在審核中還應(yīng)注意以下幾點(diǎn)：注意收集客觀證據(jù)，如各類監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)和報(bào)告；審核的范圍包括體系覆蓋的所有部門；收集守法的證明文件包括上級(jí)部門的認(rèn)可，由受審核方填寫關(guān)于健康安全環(huán)境指標(biāo)完成情況的證明,4、審核報(bào)告及結(jié)論組長(zhǎng)負(fù)責(zé)編寫HSE管理體系審核報(bào)告報(bào)告主要內(nèi)容包括：對(duì)獲證方審核情況綜述；審核目的、范圍、依據(jù)；證書使用情況、變更情況、審核結(jié)論及其相應(yīng)處理意見、審核組全體成員的簽名等。審核報(bào)告經(jīng)獲證方確認(rèn)后，復(fù)印一份留獲證方，原件存審核卷。,5、審核結(jié)論：審核組長(zhǎng)根據(jù)不符合的嚴(yán)重程度及采取糾正措施的難易程度在審核報(bào)告中規(guī)定采取糾正措施的期限(最長(zhǎng)不超過3個(gè)月)和驗(yàn)證方

22、式(報(bào)送資料或現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)證)。當(dāng)獲證方的HSEMS基本符合標(biāo)準(zhǔn)要求時(shí)，審核組建議獲證方制定不符合項(xiàng)的糾正措施,經(jīng)審核組驗(yàn)證后向中心推薦繼續(xù)保持認(rèn)證注冊(cè)資格。當(dāng)獲證方的HSEMS不能持續(xù)滿足標(biāo)準(zhǔn)要求，管理體系未得到有效實(shí)施和保持，審核組宣布獲證方不能通過復(fù)評(píng)審核。,第五章：審核方法一、審核方法1、目前常用的審核路線和方法（編檢查表時(shí)就考慮到）A、自上而下（先到總控部門了解抽樣，再到分控和實(shí)施部門核查）；B、自下而上（先到實(shí)施單位抽樣，再到主管部門核證）以上方法要結(jié)合交叉使用；C、正向和逆向的審核方法（按工序，按產(chǎn)品的形成過程或按管理網(wǎng)絡(luò)，有正向或逆向）D、按要素審核和按部門審核的方法（展開）,（1）

23、按部門審核,以部門為單位進(jìn)行審核，即對(duì)部門涉及的體系中的各個(gè)要素進(jìn)行審核。強(qiáng)化了組織機(jī)構(gòu)職能的概念。優(yōu)點(diǎn)：審核時(shí)間比較集中，審核效率高，對(duì)正常的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)影響小。缺點(diǎn)：審核內(nèi)容比較分散，要素覆蓋可能不全面。,（2）按要素審核,以要素為線索進(jìn)行審核，即針對(duì)一個(gè)要素的不同環(huán)節(jié)到不同部門進(jìn)行審核。以便作出對(duì)該要素的審核結(jié)論。優(yōu)點(diǎn)：目標(biāo)集中，判斷清晰，能較好把握要素的運(yùn)行情況。缺點(diǎn)：審核效率低，對(duì)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)影響較大，審核一個(gè)要素往往要涉及許多部門，各部門重復(fù)接受多次審核。,二、收集客觀證據(jù)的方式：（根據(jù)范圍和復(fù)雜程度而不同）A、與員工及其他人員的面談；B、對(duì)活動(dòng)周圍工作環(huán)境和條件的觀察；C、文件審查如：方

24、針、目標(biāo)、程序、指導(dǎo)書、規(guī)范、計(jì)劃等；D、記錄審查，如檢驗(yàn)記錄、會(huì)議紀(jì)要、方案監(jiān)視記錄、測(cè)量結(jié)果等；E、數(shù)據(jù)的匯總、分析和業(yè)績(jī)指標(biāo)；F、其他方面的報(bào)告如：顧客反饋、投訴、上級(jí)部門的檢查等；G、計(jì)算機(jī)數(shù)據(jù)庫(kù)和網(wǎng)站方面的信息等；,三、面談時(shí)的注意事項(xiàng)：A、面談人員應(yīng)來自審核范圍內(nèi)實(shí)施活動(dòng)或任務(wù)的適當(dāng)層次和職能；B、面談應(yīng)當(dāng)在被面談人正常工作的時(shí)間和（可行時(shí)）地點(diǎn)進(jìn)行；C、在面談以前和面談過程中應(yīng)當(dāng)努力使被面談人放松；D、應(yīng)當(dāng)解釋面談和做記錄的原因；E、應(yīng)當(dāng)避免提出有傾向性答案的問題（即引導(dǎo)性問題）；F、應(yīng)當(dāng)和對(duì)方總結(jié)和評(píng)審面談的結(jié)果；G、應(yīng)當(dāng)感謝對(duì)方的參與和合作。,四、確定不符合時(shí)的注意事項(xiàng)：以客

25、觀事實(shí)為依據(jù)；以審核準(zhǔn)則為準(zhǔn)繩；審核組要統(tǒng)一意見；審核發(fā)現(xiàn)得到受審核部門的確認(rèn)；,五檢查表的編制1檢查表的作用2檢查表的性質(zhì)3檢查表的編制,1檢查表的作用明確受審核部門所需審核的主要內(nèi)容；明確審核目標(biāo)，確定審核樣本；確保審核工作的系統(tǒng)和規(guī)范；保持審核的節(jié)奏和連續(xù)性；作為重要的審核記錄。,2檢查表的性質(zhì)是審核員為方便審核而使用的工具，審核員簽字，審核組長(zhǎng)批準(zhǔn)。不用受審核部門同意，也沒有展示的必要，更不能預(yù)先提供受審核部門進(jìn)行準(zhǔn)備，指使其改變現(xiàn)狀。,3檢查表的編制明確：查什么-怎么查對(duì)照標(biāo)準(zhǔn)和文件的要求；選擇典型的健康、安全、環(huán)境問題；結(jié)合受審核部門的特點(diǎn)；抽樣應(yīng)有代表性；時(shí)間要留有余地；檢查表應(yīng)

26、有可操作性；按部門編制的檢查表要考慮涉及的要素；按要素編制的檢查表要考慮涉及的部門。,六、不符合及報(bào)告的編寫1不符合的確定通過現(xiàn)場(chǎng)審核（按檢查表進(jìn)行）尋找客觀證據(jù)，確認(rèn)不符合事實(shí)，判定不符合標(biāo)準(zhǔn)或程序文件的某條款，然后確定不符合性質(zhì)和類型，并以不符合報(bào)告形式提供。,2不符合的確定原則嚴(yán)格依據(jù)客觀證據(jù)；有爭(zhēng)議的問題可通過協(xié)商、重新確認(rèn)或重新審核來決定。,3不符合的類型和性質(zhì)A不符合類型體系性不符合體系文件與約定標(biāo)準(zhǔn)或法律、法規(guī)、合同的要求不符；實(shí)施性不符合未按體系文件規(guī)定實(shí)施或執(zhí)行不符合體系文件的規(guī)定；效果性不符合按體系文件實(shí)施，但不認(rèn)真或偶發(fā)原因達(dá)不到規(guī)定要求；,B不符合的性質(zhì)嚴(yán)重/輕微(一般

27、)不符合/觀察項(xiàng)嚴(yán)重不符合:與體系的要求嚴(yán)重不符合，導(dǎo)致體系失效，出現(xiàn)以下情況之一可判定嚴(yán)重不符合：_缺少要素或未執(zhí)行必要的程序；_體系與約定的標(biāo)準(zhǔn)的要求不符；_造成系統(tǒng)性或區(qū)域性嚴(yán)重失效的不符合,需由多個(gè)一般不符合來說明；_可造成嚴(yán)重后果的不符合。,B不符合的性質(zhì)嚴(yán)重/輕微(一般)不符合/觀察項(xiàng)輕微(一般)不符合:_個(gè)別的、偶然的、孤立的事件；_文件偶而未被遵守，造成后果不太嚴(yán)重；_對(duì)系統(tǒng)不會(huì)產(chǎn)生重要影響的不符合。,B不符合的性質(zhì)嚴(yán)重/輕微(一般)不符合/觀察項(xiàng)觀察項(xiàng):_證據(jù)稍不足，估計(jì)存在問題，需提醒；_發(fā)現(xiàn)問題，但未構(gòu)成不符合，發(fā)展下去可能構(gòu)成不符合；_其他需提醒的事項(xiàng)。,4不符合報(bào)告的

28、內(nèi)容_受審核部門及負(fù)責(zé)人（陪同人）姓名；_審核員姓名；_審核依據(jù)；_不符合事實(shí)的陳述；_不符合結(jié)論；_不符合類型；_擬采取的糾正措施計(jì)劃；_糾正措施計(jì)劃完成情況及驗(yàn)證。,5不符合報(bào)告的編寫不符合報(bào)告的要求：完整正確清楚簡(jiǎn)潔不符合事實(shí)的陳述：什么地方？發(fā)現(xiàn)了什么？誰在場(chǎng)？只寫職務(wù)不寫人名；結(jié)論：違反了標(biāo)準(zhǔn)的哪個(gè)條款；類型：體系、實(shí)施、效果；性質(zhì)：嚴(yán)重、一般。,示例1：審核記錄：在公司油庫(kù)審核時(shí)，審核員發(fā)現(xiàn)有一名民工正在油罐區(qū)吸煙，旁邊警示牌上清楚寫明“嚴(yán)禁吸煙”，迎審人員說該民工可能不識(shí)字。不符合報(bào)告：,在公司油庫(kù)審核時(shí)發(fā)現(xiàn)某員工正在油罐區(qū)吸煙，且得到有效制止。不符合CNPC104.1標(biāo)準(zhǔn)中5.

29、5.6C)條款”對(duì)于組織所購(gòu)買和(或)使用的貨物、設(shè)備和服務(wù)中已識(shí)別的健康、安全與環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)和影響，應(yīng)建立、實(shí)施和保持程序，并將有關(guān)的程序和要求通報(bào)承包方和(或)供應(yīng)方“的規(guī)定。性質(zhì)：？,示例2：審核記錄：在甲苯罐區(qū)審核時(shí)發(fā)現(xiàn)，原料供應(yīng)商的司機(jī)張小銘在卸料過程中未按照甲苯儲(chǔ)罐區(qū)物料裝卸程序規(guī)定使用接地線，經(jīng)詢問知道，司機(jī)小張不知道有此規(guī)定，也不知道接地線在何處。,不符合報(bào)告：在甲苯罐區(qū)審核時(shí)發(fā)現(xiàn)，司機(jī)張某在卸料過程中未按照甲苯儲(chǔ)罐區(qū)物料裝卸程序規(guī)定使用接地線，經(jīng)詢問小張不知道有此規(guī)定。不符合Q/CNPC104.1標(biāo)準(zhǔn)中5.5.6條款中”對(duì)于組織所購(gòu)買和(或)使用的貨物、設(shè)備和服務(wù)中已識(shí)別的健康、

30、安全與環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)和影響，應(yīng)建立、實(shí)施和保持程序，并將有關(guān)的程序和要求通報(bào)承包方和(或)供應(yīng)方”的規(guī)定。性質(zhì)：？,示例3：審核記錄：審核員在現(xiàn)場(chǎng)審核時(shí)看見4個(gè)儲(chǔ)油罐，間隔十幾米就是一個(gè)大型水庫(kù)，當(dāng)審核員詢問陪同人員如果發(fā)生油罐泄漏有什么對(duì)策時(shí)，陪同人員說罐子很結(jié)實(shí)，不會(huì)泄漏。,不符合事實(shí)描述：審核時(shí)發(fā)現(xiàn)，在間隔4個(gè)儲(chǔ)油罐十幾米外就是一大型水庫(kù)，但在油罐區(qū)周圍未發(fā)現(xiàn)設(shè)置防止油品泄漏的相關(guān)設(shè)施，據(jù)了解也未制定任何防護(hù)措施。不符合Q/CNPC104.1-2007標(biāo)準(zhǔn)4.3.1條款”組織應(yīng)建立、實(shí)施和保持程序，用來確定其活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)中能夠控制或能夠施加影響的健康、安全與環(huán)境危害因素”的有關(guān)規(guī)定。性質(zhì)：

31、？,示例4：審核記錄：公司噪聲監(jiān)測(cè)和測(cè)量程序6.2.2條規(guī)定“質(zhì)量安全環(huán)保部每月應(yīng)對(duì)振動(dòng)設(shè)備的運(yùn)行作例行監(jiān)測(cè)”。查近三個(gè)月體系運(yùn)行的記錄資料，沒有發(fā)現(xiàn)有關(guān)監(jiān)測(cè)記錄，該部主任說，由于工作太忙，我們從來沒有進(jìn)行過監(jiān)測(cè)。,不符合事實(shí)描述：在質(zhì)量安全環(huán)保部審核，索取近三個(gè)月對(duì)振動(dòng)設(shè)備運(yùn)行的例行監(jiān)測(cè)記錄，該部門未能提供有效的監(jiān)測(cè)證據(jù)或記錄。不符合公司噪聲監(jiān)測(cè)和測(cè)量程序6.2.2條款關(guān)于“質(zhì)量安全環(huán)保部每月應(yīng)對(duì)振動(dòng)設(shè)備的運(yùn)行作例行監(jiān)測(cè)”的規(guī)定。標(biāo)準(zhǔn)Q/CNPV104.1-2007標(biāo)準(zhǔn)中5.6.1C）”主動(dòng)性的績(jī)效測(cè)量，即監(jiān)視和測(cè)量是否符合健康、安全與環(huán)境管理方案、運(yùn)行準(zhǔn)則”的規(guī)定。性質(zhì)：一般不符合。,七審

32、核的基本技巧1、技巧來自于積累，個(gè)人形成了各自的風(fēng)格,現(xiàn)場(chǎng)審核的主要手段是看、問、聽和分析。_少講、多看、多問、多聽、隨時(shí)分析；_選擇正確的對(duì)象提問；_針對(duì)要了解的問題提問；_封閉式提問和開放式提問相結(jié)合；_注意觀察易被遺忘的角落；_創(chuàng)造一個(gè)良好的審核氣氛。,2、審核基本技巧適當(dāng)?shù)膶徍藭r(shí)間分配，能有效的提供審核效率，通常情況下，8用于提問；22用于聆聽；40用于查閱；8用于觀察；12用于驗(yàn)證；20用于記錄。過多的提問，受審核方可能說：這個(gè)人怎么那么煩。這個(gè)人怎么什么都問。過少的提問，他會(huì)想這個(gè)人怎么不說話過多時(shí)間記錄，他會(huì)說就這么抄抄寫寫就算審核？他寫什么吶？過少時(shí)間記錄會(huì)使審核沒有留下有效證

33、據(jù),3、查閱的技巧1、圍繞審核目的、范圍和依據(jù)確定查閱的文件和記錄。2、根據(jù)項(xiàng)目過程或順序查閱記錄；3、邊查閱、邊提問、邊記錄；4、查什么要什么5、沿著問題的線索追蹤查閱；6、重點(diǎn)關(guān)注的問題重點(diǎn)查閱。,4、觀察的技巧下列情況可通過觀察確定：1、基礎(chǔ)設(shè)施狀態(tài)和運(yùn)行狀況；2、工作環(huán)境與條件；3、現(xiàn)場(chǎng)使用的文件或規(guī)定；4、員工的操作與精神狀態(tài)；5、儲(chǔ)存、包裝、搬運(yùn)現(xiàn)場(chǎng)；6、防護(hù)設(shè)施；7、按標(biāo)準(zhǔn)的執(zhí)行情況。,第六章：審核員一、審核員應(yīng)具備的工作能力制訂計(jì)劃和審核準(zhǔn)備工作；編制工作文件；實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)審核；編寫審核報(bào)告；跟蹤和監(jiān)督。,二、審核員應(yīng)具備的知識(shí)了解國(guó)家和地方的法律、法規(guī)和規(guī)章及其他要求；掌握常用審

34、核規(guī)則、程序和技術(shù)；總體運(yùn)營(yíng)過程和相關(guān)術(shù)語；具有審核組織管理知識(shí)；具有必要的H、S、E知識(shí)。,三、審核員應(yīng)具備的技能交流的能力；合作的能力；分析判斷的能力；獨(dú)立工作的能力；善于學(xué)習(xí)的能力；應(yīng)變的能力。,四、審核員的個(gè)人素質(zhì)：有道德，即：公正、可靠、忠誠(chéng)、誠(chéng)實(shí)和謹(jǐn)慎；思想開明，即；愿意考慮不同意見和觀點(diǎn)；善于交往，即靈活地與人交往；善于觀察，即主動(dòng)地認(rèn)識(shí)周圍環(huán)境和活動(dòng)；有感知力，即能本能地了解和理解環(huán)境；適應(yīng)力強(qiáng)，即容易適應(yīng)不同情況；堅(jiān)忍不拔，即對(duì)實(shí)現(xiàn)目的的堅(jiān)持不懈；明斷，即根據(jù)邏輯推理和分析及時(shí)得出結(jié)論；自立，即在同其他人有效交往中獨(dú)立工作并發(fā)揮作用。,五、審核組長(zhǎng)的通用知識(shí)和技能：具有關(guān)于領(lǐng)導(dǎo)審核方面的知識(shí)和技能；對(duì)審核進(jìn)行策劃并在審核中有效地利用資源；代表審核組與審核委托方和受審核方進(jìn)行溝通；組織和指導(dǎo)審核組成員；為實(shí)習(xí)審核員提供指導(dǎo)和指南；領(lǐng)導(dǎo)審核組得出審核結(jié)論；預(yù)防和解決沖突；編制和完成審核報(bào)告。,六、審核組長(zhǎng)的職責(zé):與公司領(lǐng)導(dǎo)確定審核范圍；獲得實(shí)現(xiàn)審核目的所需的背景資料；文件審查；協(xié)調(diào)組建審核組；組織編制審核文件；主持首末次會(huì)議；對(duì)體系有效性、符合性作出評(píng)價(jià)；與領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行溝通；組織不符合跟蹤。,七、審核員職責(zé)服從組長(zhǎng)領(lǐng)導(dǎo),支持組長(zhǎng)工作；參加審核會(huì)議；編制審核文件；完成審核任務(wù)；將個(gè)人審核發(fā)現(xiàn)形成文件。,